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| 2026年4月7日中國證監(jiān)會短線交易新規(guī)今起施行 |
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歷史上的今天
欄目：重大事件
發(fā)布時間：2026-04-07
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2026年4月7日發(fā)生的重大事件：
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摘要：2026年4月7日(農(nóng)歷2026年2月20日)，中國證監(jiān)會短線交易新規(guī)今起施行。
短線交易新規(guī)，今日起正式施行。
北京時間2026年4月7日，為進(jìn)一步規(guī)范證券市場短線交易行為，明晰認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、劃清監(jiān)管邊界，中國證監(jiān)會此前發(fā)布了《關(guān)于短線交易監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），今天（2026年4月7日），該《規(guī)定》正式開始施行。
新規(guī)進(jìn)一步明…
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2026年4月7日(農(nóng)歷2026年2月20日)，中國證監(jiān)會短線交易新規(guī)今起施行。
短線交易新規(guī)，今日起正式施行。
北京時間2026年4月7日，為進(jìn)一步規(guī)范證券市場短線交易行為，明晰認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、劃清監(jiān)管邊界，中國證監(jiān)會此前發(fā)布了《關(guān)于短線交易監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），今天（2026年4月7日），該《規(guī)定》正式開始施行。
新規(guī)進(jìn)一步明確了持股5%以上大股東及董監(jiān)高（也就是董事、監(jiān)事、高級管理人員）短線交易的監(jiān)管安排，核心目的是防止內(nèi)部人員利用信息優(yōu)勢進(jìn)行短線交易牟利，維護(hù)市場公平。
《規(guī)定》的主要內(nèi)容包括：
一是明確適用主體和券種范圍。規(guī)定買入賣出時均具備大股東、董監(jiān)高身份和買入時不具備但賣出時具備的，須遵守短線交易制度。規(guī)定“其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”包括存托憑證、可交債、可轉(zhuǎn)債等，細(xì)化明確監(jiān)管要求。
二是明確持股和交易時點(diǎn)的認(rèn)定計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定買賣時點(diǎn)為證券過戶登記日，大股東持股比例按同一上市、掛牌公司在境內(nèi)外已發(fā)行股份合并計(jì)算，境外投資者不同渠道持有的證券數(shù)量合并計(jì)算等，與有關(guān)規(guī)定做好銜接。
三是明確豁免適用情形。根據(jù)《中華人民共和國證券法》授權(quán)并結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐，明確優(yōu)先股轉(zhuǎn)股，ETF認(rèn)購與申贖，股權(quán)激勵有關(guān)授予、登記、行權(quán)，司法強(qiáng)制執(zhí)行，做市交易，欺詐發(fā)行責(zé)令回購等13種豁免情形，支持市場發(fā)展和監(jiān)管需要。同時規(guī)定相關(guān)情形如涉及利用信息優(yōu)勢等謀取非法利益的，不予豁免。
四是對由專業(yè)機(jī)構(gòu)管理、按照產(chǎn)品或組合單獨(dú)開立證券賬戶的情形，按產(chǎn)品或組合的一碼通賬戶單獨(dú)計(jì)算持股，包括內(nèi)外資公募基金、全國社保基金、基本養(yǎng)老保險基金、年金基金、保險資金、證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的集合私募資管產(chǎn)品、符合監(jiān)管要求的私募證券投資基金等，以便利交易，促進(jìn)對外開放和中長期資金入市。同時，明確如果上述產(chǎn)品或組合無法實(shí)現(xiàn)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)作或者存在利益沖突、違法違規(guī)等情形，將不予單獨(dú)計(jì)算。
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